江西财经大学
06－07第一学期期末考试试卷
试卷代码： 01532A 课程名称： 投资银行学
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1. 股票指数期货2. 管理层收购 3.开放式基金 4 绿鞋条款
二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）。
1. 简述投资基金的特征
2. 高科技企业发展分为哪几个阶段？ 3. 兼并与收购的动机有哪些？.
4. 简述为什么信用经纪业务仍属于经纪业务的范畴
三、单项选择题 (从下列各题四个或多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题2分，共10分。）
1．以下（ ）不属于基金当事人。 A. 基金持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金监督者
2．拟公开发行或配售的股票面值超过人民币（ ）元或预期销售总金额超过人民币（ ）元的，证券经营机构应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定组织承销团。 A. 5000万 B. 1亿 C. 2亿 D. 3亿 3. 投资银行的主要利润来源包括（ ）。
A．存贷款利差、资金运营收入和表外业务收入 B．存贷款利差、佣金、资金运营收入 C．佣金、资本运营收入
D．佣金、表外业务收入、资本运营收入 4．投资银行的核心业务是（ ）。 A. 证券承销 B. 存款业务 C. 表外业务 D. 中间业务 5.中国目前对投资银行的资格管理采用（ ）。 A. 注册制 B. 特许制 C. 会员制 D. 分行制
四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每
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授课课时：32 适用对象：本科
小题2分，共6分)
1. 证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,
因此,证券交易所具有价格决定的功能
2. 尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全
3. 承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销风险最小
五、论述题(共36分)
1. 试分析股权分置改革对我国资本市场并购活动的影响.(22分) 2. 比较分析契约型基金与公司型基金的异同.(14 分)
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江西财经大学
06－07第一学期期末考试试卷
试卷代码： 01532B
课程名称： 投资银行学
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1. 要约收购 2. 买进期权 3. 做市商
4. 信用经纪
二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）
1. 简述证券经纪业务的特点
2. 投资银行与其他金融机构有什么区别 3. 风险投资的投资原则有哪些 4. 简述做市商制度的利弊
三、单项选择题（从下列各题四个或多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题2分，共10分。） 1．从组织形式上来看，证券交易所可分为（ ）。 A．公司制和会员制 B．公司制和契约制 C．会员制和契约制 D．契约制和合伙制 2．投资银行的业务所呈现出来的新趋势是（ ）。 A．专业化 B．专业化与多样化并存 C．多样化 D．一部分趋向于专业化一部分趋向于多样化 3．杠杆收购是一家公司主要通过（ ）购买另一家公司的并购方式。 A．自有资金 B．股票 C．借入资金 D．其他有价证券 4. 下列（ ）方式是创业投资退出创业企业的最佳方式。 A．破产，清算 B．出售 C．回购 D首次公开发行．
5．用现金流量法为目标公司定价，则公司的价值为（ ）。 A．企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的差 B．企业期末残值的折现值 C．企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的加总 D．企业各年现金流量的折现值之和
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授课课时：32 适用对象：本科
四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每小题2分，共6分)
1. 目前我国上市公司增发新股属于IPO
2. 尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全
3. 承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销风险最小
五、论述题（共36分）
1.试述投资银行在企业并购中充当的角色及其相应策略的制定(22分) 2.比较开放式基金和封闭式基金的区别(14分)
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06－07第一学期期末考试试卷
试卷代码： 01532C 课程名称： 投资银行学
授课课时：32 适用对象：本科
一、名词解释(每小题4分，共16分)
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1. 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性 2. 尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全
3. 承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销风险最小
五、论述题（共36分）
1.试述在企业反并购中投资银行充当的角色及其相应策略（20分） 2.面临国际投资银行的挑战，中国投资银行应如何应对？（16分
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