证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务

一、单项选择题

1. 以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（ ）。

A. 大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传

B. 一般无认购起点的限制

C. 产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等

D. 风险等级不高，风险相对可控

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。

A. 发行依据

B. 基本性质

C. 投资安排及风险收益特征

D. 管理费用

您的答案：D,C,B,A

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题目分数：10

此题得分：10.0

3. 下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（ ）。

A. 首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意

B. 地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面

C. 作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目

D. 投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节

您的答案：A,C,D,B